当社は、お客様の信頼の確保を第一義とし、お客様のニーズに答えられる最適な商品をお勧めするよう努めます。
１．お客様の知識、経験及び財産の状況に照らして配慮すべき事項
①当社は、お客様の氏名、住所、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を記載した「顧客カード」を備え置き、投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した投資勧誘に努めます。
②当社は、商品をお勧めするに当たっては、お客様の知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
２．勧誘の方法及び時間帯に関し、お客様に配慮すべき事項
①当社は投資勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法及び関係法令を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。
②当社は、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めます。
③当社は、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。勧誘に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
④当社は、ホームページ等の表示や郵便物を利用して行う勧誘について、あらかじめコンプライアンス部門にて内容の確認を行い、適切な表示が行われるよう努めます。
⑤当社は、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
３．その他勧誘の適正の確保に関する事項
①当社では、不適切な勧誘が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、取引部店の責任者までご連絡ください。
②お客様のお取引について、お気づきの点がありましたら、当社監査部（電話：03-3552-7515）までご連絡ください。
③当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研鑚に努めます。
④当社においては、お客様の判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
